关于印发《物探队安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制》的通知

队属各单位、机关各部门：

为强化隐患排查治理，进一步防范化解安全生产领域重大风险，经队党委会研究同意，现将《物探队安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制》印发给你们，请遵照执行。

特此通知。

华东冶金地质勘查局物探队

2022年5月7日

物探队安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制

一、安全风险分级管控

（一）目的

为深入学习贯彻新修订《安全生产法》，进一步牢固树立安全发展理念，健全队安全生产工作体系，规范队开展各类安全生产风险管控工作（以下简称“安全风险管控”），着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，有效防范较大、遏制重特大事故发生。根据《安徽省人民政府办公厅关于构建“六项机制”强化安全生产风险管控的实施意见》（皖政办〔2017〕16号）及局冶勘〔2022〕2号文件，依据安全生产标准化规范要求，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于物探队队属各所（部门）安全风险管控工作。

（三）术语和定义

安全风险管控工作是指对涉及安全生产领域各类可能导致生产安全事故及人员伤亡、财产损失及其他不良社会影响的单位、场所、部位、建设项目、设备设施和活动进行风险排查、评估和管控等工作。

危险源：可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏或其他组合的根源或状态。

危险有害因素：危险有害因素是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。

危险有害因素辨识：就是识别危险有害因素并确定其特性的过程。危险有害因素辨识不但包括对危险有害因素的识别，而且必须对其性质加以判断。辨识完之后要做的工作就是危险有害因素管理。

风险评价：是指在风险识别和风险估测的基础上，对风险发生的概率、损失程度，结合其他因素进行全面考虑，评估发生风险的可能性及危害程度，并与公认的安全指标相比较，以衡量风险的程度，并决定是否需要采取相应的措施的过程。

（四）职责 

1.安全工程科负责开展各部门危险有害因素辨识与风险评价工作，队属各所（部门）安全员负责本单位危险有害因素辨识与风险评价工作。队属各所（部门）负责人对确定的重大危险有害因素进行审核和批准。

2.安全工程科确保危险有害因素辨识与风险评价人员接受应有的培训，以承担指定范围内的工作。

3.安全工程科负责对危险有害因素辨识和风险评价工作进行追踪评价，每年一次对各部门及队属各所（部门）危险有害因素辨识和风险评价进行效果检查和评审，通过持续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理，据情况对其进行完善。

4.当产生下列情况时各经营单位应及时进行辨识与评价，将风险评价结果及清单上报安工科：

（1）相关法律法规更新时；

（2）在工作程序将发生变化时；

（3）开展新的活动之前（如新建工程等）；

（4）采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前；

（5）对事故、事件或其他信息有新的认识；

（7）发现新的危险有害因素时；

（8）组织机构发生大的调整；

（9）相关方要求。

5.安全工程科组织队属各所（部门），每年一次对危险有害因素辨识与风险评价进行回顾。风险评价结果要以文件的形式下发、公示。

（五）主要任务和方法步骤

1.危险有害因素辨识的原则

（1）合法性原则；（2）实效性原则；（3）有限范围原则；（4）方法的科学性原则；（5）适宜性原则；（6）预防性原则；（7）输出性原则；（8）真实性原则。

2.危险有害因素辨识和风险评价流程

确定生产作业过程→识别危险有害因素→安全风险评价→判定风险等级→制定风险控制措施→登记重大安全风险。

3.危险有害因素辨识与风险评价范围

（1）应涵盖所有生产活动中存在的危险有害因素。包括生产现场管理和作业过程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如一氧化碳中毒等）。

（2）应涵盖所有工作场所及周边环境存在危险有害因素，包括设备设施、职业健康、安全警示标志、作业及周边环境。如建筑物、车辆、高温、低温、照明、通风等。

（3）应考虑正常、非正常的情况及潜在的事故和紧急情况。

（4）应考虑内部和外部的变化如人员调整、法律法规的修订对生产作业安全管理的影响等。

（5）辨识时应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常和紧急三种状态的因素。

4.制定安全风险分级管控机制

危险有害因素的辨识采用现场排查法，由安全检查人员同其他相关人员在现场进行辨识。风险评价采用安全检查表法、作业条件危险评价法（LEC法）。

5.风险控制措施原则

（1）首先考虑消除危险有害因素，然后再考虑降低风险，最后考虑采用个人防护设备；

（2）对于不容许风险，需采取相应的风险控制措施以降低风险，使其达到可容许的程度；

（3）对于可容许风险，需保持相应的风险控制措施，并不断监视，防止其风险变大致不可容许的范围；

（4）风险控制措施应与安全生产现场运行的实际情况和经验能力相适应。　　    

6.危险有害因素辨识与风险评价的步骤

 （1）调查确定危险有害因素：通过调查、了解、收集过去的经验及事故情况，结合现场检查、判断等办法来确定危险有害因素并进行分类。

（2）危险有害因素辨识：识别危险转化条件。

（3）风险评价：根据安全标准化的有关要求，决定采用作业条件危险性评价法（LEC），确定危险有害因素颜色等级（从高到低划分为极其危险、高度危险、显著危险和一般危险有害因素，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示），根据单个项目中危险有害因素颜色等级个数，确定项目整体安全风险等级。 

7.危险有害因素风险分级 

（1）危险有害因素划分的依据，是以引发事故“四要素”为依据，即：人的不安全行为，物的不安全状态，管理缺陷，环境因素。

（2）危险有害因素风险评价级别的确定

由队安委会根据局《华东冶金地质勘查局安全风险辨识及分级管控表》风险分级制定了《物探队安全风险辨识及分级管控表》。

（3）危险有害因素风险分级程序

1)由班组按工种和作业内容进行讨论确定本班组危险有害因素。

2)危险有害因素确定后进行分级，并由班组讨论控制措施，汇总上报至安全员。

3)安全员将所属班组上报危险有害因素汇总后，召开技术人员、班组长参加的研讨会，对班组确定的危险有害因素、控制措施、责任人是否妥当，进行认真研讨后上报队属各所（部门）负责人。

4)由队属各所（部门）负责人主持，召集有关部门、有关人员对危险有害因素进行综合论证确定后，研究具体的危险有害因素管理办法上报安全工程科。

8.危险有害因素管理分工

极其危险（红色）级由安全工程科负责监督管理检查。高度危险（橙色）级队属各所（部门）负责人负责监督管理检查。显著危险（黄）级由安全员负责监督管理检查。一般危险（蓝）级由岗位员工负责监督管理检查。 

二、隐患治理制度 

（一）目的 

通过对检查出的隐患及时采取整改治理措施，以消除存在和潜在的事故隐患，从而达到减少和预防事故发生的目的，确保安全生产和安全生产标准化的有效运行。 

（二）适用范围

适用于物探队各项安全检查中发现的隐患，及隐患整改治理措施的制定实施等控制管理。 

（三）实施分级分类安全监管

根据项目整体安全风险等级不同，确定不同检查频次、重点内容等，实行差异化、精准化动态监管，具体检查频次见（附件1）。

（四）建立完善隐患排查治理体系

各项检查出的隐患，采用安全检查表（附件2）（一式三份）形式进行通知。

各项检查出的重大事故隐患应由立即上报安全工程科长，由安全工程科长及时上报至队安委会。

重大事故隐患治理由队属各所（部门）负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。事故隐患治理方案应包括：责任人员；治理时限；物资与经费；治理的方法和措施等。整改完成后3日内由“整改责任人”填写《隐患整改反馈表》（附件3），报送安工科验收、签字。

隐患治理坚持“谁检查、谁负责”的原则，安全检查表中 “整改责任人”负责督促整改和落实到位，15日内填写《隐患整改反馈表》报送“检查责任人”验收、签字。《隐患整改反馈表》中若存在未能整改完成项目，需制定隐患治理方案报“检查责任人”。“整改责任人”按照方案整改完成后3日内，填写《隐患整改反馈表》报送“检查责任人”验收、签字。

队属各所（部门）安全员每月10日前将上月事故隐患统计上报队安工科；安工科每月10日前统计队属各所（部门）的事故隐患。分别填写《事故隐患统计分析表》（附件4）。

隐患治理资金来源：队属各所（部门）的隐患治理资金由“整改责任人”负责预算，报安全工程科审核，队财务科从安全生产专项费用中支出。独立核算的队属各所隐患治理资金由“整改责任人”负责预算，报各队属各所（部门）安全员审核，队属各所财务从安全生产专项费用中支出。

物探队无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向隶属的直接主管部门或当地政府报告。对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取应急防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。 

附件1

项目整体安全风险等级确定及安全检查频次表

附件2

安全检查记录表

附件3

隐患整改反馈表

现将                           检查中                  单位

                部门               班组隐患整改情况反馈如下：

附件4

事故隐患统计分析表

填表时间：                                                            填表部门：